最高檢發(fā)布第十批指導(dǎo)性案例 均為金融證券領(lǐng)域犯罪

來 源：中國新聞網(wǎng)發(fā)表日期：2018-07-12

     在今日舉行的最高檢新聞發(fā)布會上，最高檢副檢察長童建明發(fā)布了最高檢第十批指導(dǎo)性案例。最高檢第十批指導(dǎo)性案例都是金融證券領(lǐng)域的犯罪，包括朱煒明操縱證券市場案、周輝集資詐騙案、葉經(jīng)生等組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動案等。

　　童建明指出，金融是現(xiàn)代經(jīng)濟的核心和血脈。金融犯罪案件高發(fā)多發(fā)，不僅破壞我國正常的經(jīng)濟秩序，而且影響到我國金融安全和社會穩(wěn)定，成為金融系統(tǒng)性風(fēng)險的重要隱患，必須依法采取措施進行規(guī)制、打擊、防范。近年來，全國檢察機關(guān)在參與和服務(wù)保障三大攻堅戰(zhàn)工作中，嚴(yán)厲打擊各類破壞金融秩序的犯罪。今天發(fā)布的3件最高檢第十批指導(dǎo)性案例，是近年檢察機關(guān)依法成功辦理的具有一定社會影響和典型意義的金融犯罪案例。2018年6月，最高人民檢察院檢察委員會審議通過了這批指導(dǎo)性案例，今天正式發(fā)布。

　　朱煒明操縱證券市場案

　　該案的基本案情是：2013年2月至2014年8月，被告人朱煒明在擔(dān)任國開證券有限責(zé)任公司上海龍華西路證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人期間，先后多次在其受邀擔(dān)任上海電視臺第一財經(jīng)頻道“談股論金”節(jié)目特邀嘉賓之前，使用實際控制的三個證券賬戶，事先買入多支股票，并于當(dāng)日或次日在上述電視節(jié)目中，對其先期買入的股票進行公開評價、預(yù)測及推介，于節(jié)目在電視臺首播后一至二個交易日內(nèi)拋售相關(guān)股票，人為地影響前述股票的交易量與交易價格，獲取利益。

　　經(jīng)查，其買入股票交易金額共計人民幣2094.22萬余元，賣出股票交易金額共計人民幣2169.70萬余元，非法獲利75.48萬余元。2017年7月28日，上海市第一中級人民法院以操縱證券市場罪判處被告人朱煒明有期徒刑十一個月，沒收其違法所得，并處罰金人民幣76萬元。一審宣判后，被告人未上訴，判決已生效。

　　該案明確了證券公司、證券咨詢機構(gòu)、專業(yè)中介機構(gòu)及其工作人員，違背從業(yè)禁止規(guī)定，買賣或者持有證券，并在對相關(guān)證券作出公開評價、預(yù)測或者投資建議后，通過預(yù)期的市場波動，反向操作謀取利益，構(gòu)成“搶帽子”交易操縱行為，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)以操縱證券市場罪追究其刑事責(zé)任。

　　周輝集資詐騙案

　　該案的基本案情是：被告人周輝注冊成立中寶投資公司，并擔(dān)任法定代表人。公司上線運營“中寶投資”網(wǎng)絡(luò)平臺，借款人(發(fā)標(biāo)人)在網(wǎng)絡(luò)平臺注冊、繳納會費后，可發(fā)布各種招標(biāo)信息，吸引投資人投資。運行前期，周輝通過網(wǎng)絡(luò)平臺為13個發(fā)標(biāo)人提供總金額約170余萬元的融資服務(wù)，因部分發(fā)標(biāo)人未能還清借款造成公司虧損。

　　此后，周輝除用本人真實身份信息在公司網(wǎng)絡(luò)平臺注冊2個會員外，自2011年5月至2013年12月陸續(xù)虛構(gòu)34個發(fā)標(biāo)人，并利用上述虛假身份自行發(fā)布大量虛假抵押標(biāo)、寶石標(biāo)等，以支付投資人約20%的年化收益率及額外獎勵等為誘餌，向社會不特定公眾募集資金。所募資金未進入公司賬戶，全部由周輝個人掌控和支配。除部分用于歸還投資人到期的本金及收益外，其余主要用于購買房產(chǎn)、高檔車輛、首飾等，這些資產(chǎn)絕大部分登記在周輝名下或供周輝個人使用。

　　2015年8月14日，浙江省衢州市中級人民法院作出一審判決，認(rèn)定被告人周輝犯集資詐騙罪，判處有期徒刑十五年，并處罰金人民幣50萬元。繼續(xù)追繳違法所得，返還各集資參與人。一審宣判后，浙江省衢州市人民檢察院以一審判決量刑過輕提出抗訴，被告人周輝以量刑畸重為由提出上訴。

　　本案二審期間，《刑法修正案(九)》通過并生效實施。浙江省高級人民法院經(jīng)審理后認(rèn)為，《刑法修正案(九)》修改了集資詐騙罪法定刑設(shè)置，根據(jù)從舊兼從輕原則，作出裁定，維持原判。終審判決作出后，周輝及其父親不服判決提出申訴，浙江省高級人民法院受理申訴并經(jīng)審查后，認(rèn)為原判事實清楚，證據(jù)確實充分，定性準(zhǔn)確，量刑適當(dāng)，于2017年12月22日駁回申訴，維持原裁判。

　　該案明確了網(wǎng)絡(luò)借貸信息中介機構(gòu)或其控制人，利用網(wǎng)絡(luò)借貸平臺發(fā)布虛假信息，非法建立資金池募集資金，所得資金大部分未用于生產(chǎn)經(jīng)營活動，主要用于借新還舊和個人揮霍，無法歸還所募資金數(shù)額巨大的，應(yīng)認(rèn)定為具有非法占有目的，以集資詐騙罪追究刑事責(zé)任。

　　葉經(jīng)生等組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動案

　　該案的基本案情是：被告人葉經(jīng)生等人成立上海寶喬網(wǎng)絡(luò)科技有限公司，以“經(jīng)銷商管理系統(tǒng)網(wǎng)站”“金喬網(wǎng)商城網(wǎng)站”作為平臺，采取上線經(jīng)銷商會員推薦并交納保證金發(fā)展下線經(jīng)銷商，保證金或購物消費額雙倍返利；在全國各地設(shè)區(qū)域代理，給予區(qū)域代理業(yè)績比例提成獎勵的方式發(fā)展會員。

　　被告人葉青松是金喬網(wǎng)浙江省區(qū)域總代理。至案發(fā)，金喬網(wǎng)注冊會員3萬余人，其中注冊經(jīng)銷商會員1.8萬余人，在全國各地發(fā)展省、地區(qū)、縣三級區(qū)域代理300余家，涉案金額1.5億余元。葉青松直接或間接發(fā)展下線經(jīng)銷商會員1886人，收取浙江省區(qū)域會員保證金、參與返利的消費額10%現(xiàn)金、區(qū)域代理費等共計3000多萬元，通過銀行轉(zhuǎn)匯給葉經(jīng)生。葉青松通過抽取保證金推薦獎金、股權(quán)分紅、天天返利等提成的方式非法獲利70多萬元。

　　2013年8月23日，浙江省松陽縣人民法院判決認(rèn)定被告人葉經(jīng)生、葉青松構(gòu)成組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動罪，判處被告人葉經(jīng)生有期徒刑七年、并處罰金人民幣150萬元，判處被告人葉青松有期徒刑三年、并處罰金人民幣30萬元，扣押和凍結(jié)的涉案財物予以沒收，繼續(xù)追繳兩被告人的違法所得。一審宣判后，二被告人不服提出上訴。浙江省麗水市中級人民法院經(jīng)審理，認(rèn)定原判事實清楚，證據(jù)確實、充分，定罪準(zhǔn)確，量刑適當(dāng)，審判程序合法，駁回上訴，維持原判。

　　該案明確了對于組織者或者經(jīng)營者利用網(wǎng)絡(luò)發(fā)展會員，要求被發(fā)展人員以繳納或者變相繳納“入門費”為條件獲得提成和發(fā)展下線的資格，通過發(fā)展人員組成層級關(guān)系，并以直接或者間接發(fā)展的人員數(shù)量作為計酬或者返利的依據(jù)，引誘被發(fā)展人員繼續(xù)發(fā)展他人參加，騙取財物，擾亂經(jīng)濟秩序的行為，應(yīng)以組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動罪追究刑事責(zé)任。